50万美元民事罚款！CFTC指控安达违规

美国商品期货交易委员会（CFTC）8月21日指控安达公司（OANDA Corporation）违反资本、报告、监管规则。安达公司是一家总部位于多伦多的期货佣金商（FCM）和零售交易商（RFED）。

具体而言，OANDA未能达到最低净资本要求，三次在支付股息时违反股权提取限制，没有满足报告要求，未认真履行该公司作为CFTC注册公司应尽的业务监督事宜。CFTC要求安达公司支付50万美元的民事罚款，停止任何进一步违反CFTC规定的行为。

“ CFTC的资本、报告、监管要求对于确保市场完整性和保护客户至关重要，”执法部门主管James McDonald说。 “我们将继续对违规公司追责。”

 案件背景 

CFTC在指控中称，2018年10月左右或2019年4月至2019年8月期间，安达公司未能持续满足提供或从事零售外币交易的期货佣金商和/或零售交易商的资本要求。 2019年4月26日至2019年8月21日期间，安达公司未能达到净资本要求，同时安达公司在2018年10月15日、2019年4月26日、2019年5月28日支付股息，违反了股权提取限制。

此外，安达公司在与上述违规事项有关的财务报表方面也未能达到要求， 也没有对按照上述财报的要求进行适当的内部控制。因此，作为CFTC注册公司，安达未能认真监督与自身业务相关的事宜。

CFTC认可了安达公司配合调查的行为，同时在指控中还提及执法部门未发现任何迹象表明安达公司的客户会因此而蒙受资金损失。