平安夜不“平安”！各大监管机构：您有一份大礼待查收！

近日，货币市场总是“一波未平一波起”，这不，瞧着“双蛋”节马上来了，各大监管机构也动作不断，相继奉上了“大礼”。震慑之下，RBS处理丑闻，Robin hood改善执行……系列情况像刑侦剧一样频频更新，集集荡起千层浪，究竟是怎样一个情况，咱这就去看看。    

 FCA：覆辙在前，怎么做你看着办     

自机构成立之日起，上千家交易商平台被英国FCA载入黑名单，从未松懈的监管执行，也没有让这份名单断更太久。继近4亿英镑的“巨额罚单”后，FCA于12月中旬又更新了黑名单，54家公司赫然在列；近两日，Option Four与Glen have两家平台也收到了警告声明。

如此强烈的监管力度，到底是有用的。事实上，今年6月FCA曾向BOS（苏格兰银行）处以4550万英镑的罚款。起因追溯到数年前，2003年起，BOS雷丁分公司的资产团队负责人Lynden便向一些公司发放高风险贷款，引导这些公司与提供虚假咨询服务的人员合作，以此收受贿款。BOS在2007年发现了这一行为，却未采取任何行动，最终FCA以“隐瞒内部欺诈行为”为由对BOS进行了罚款处理。

谁也不曾想到，2010—2014年间，10名RBS（苏格兰皇家银行）交易员故伎重演，暗中操纵加价软件，将“每1000英镑通过RBS汇往海外的资金中加价60便士”，以此间接牟取了数千万英镑。就该非法行为，RBS马上对涉案员工作出了解雇处理，还向其73万名客户进行了赔偿。

 CONSOB：有特权加持，更不能姑息！

前两天，意大利CONSOB也在其网站上发布了一项声明，宣布关闭16家非法在线交易实体网站。据悉，这16家非法在线交易网站共涉及到11家非法交易实体。

早前，意大利国家法律赋予了CONSOB一项权力，即CONSOB可命令互联网服务商断开那些未经授权却提供金融服务的网站。今年7月以来，被CONSOB下令关闭的非法网站总数已增至117家。

 FINRA：不按规定来，后果也不小 

与此同时，美国FINRA在一起民事诉讼中对投资应用程序Robin hood处以125万美元罚款。

根据FINRA规则，该公司本应“通过合理的努力来确定相应证券的最佳市场，并在该市场中买卖，以使在现行市场条件下对客户产生的最终价格尽可能地优惠”。可Robin hood却未能真正获得最佳执行价格，而且未能恰当地监督这一执行过程。

事后，Robin hood对相关执行监控工具和流程相应做出了改善，也与其他市商建立了联系。

 论一个正规监管平台的重要性 

在金融市场发展的大势下，全球监管机制日益趋严。正值平安夜“双蛋”节之际，各大监管机构对旗下交易商的管理却不疏反严，在这种监管力度下，那些逃遁在外的违法黑平台，不良交易商们，这个平安夜可还“平安”？

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