香港监管机构在2023/2024 财年对市场违法者罚款4990万美元

根据香港证券及期货事务监察委员会（SFC）最新年度报告，该机构过去一年采取了积极执法行动，打击内幕交易、市场操纵、企业诈骗及其他金融犯罪。

该报告的发布正值SFC作为“香港资本市场的守护者”履行职责的35周年纪念日。

严厉打击市场失当及欺诈行为

在2023-2024财年，SFC对涉嫌在香港金融市场犯有严重不当行为的个人和公司提起了创纪录数量的刑事指控和民事诉讼。

在截至 2024 年 3 月 31 日的 12 个月内，香港证监会对 24 人发起了 183 项调查，并提出了 50 项刑事指控。该机构已对两人定罪，对其他人的诉讼仍在进行中。

在民事执法方面，香港证监会目前有 37 起案件待审，这些案件要求对 204 家实体和个人处以罚款和其他命令。该监管机构还对 14 名个人和 12 家公司采取了纪律处分，罚款总额达 4,990 万美元。

证监会在报告中评论道：“我们采取积极和坚决的执法行动，保护投资者、惩罚违法者并维护我们市场的声誉和诚信。我们的战略重点是高影响案件，这有助于我们应对金融市场的主要风险，并发出强有力的威慑信息。”

图片来源：香港证监会

例如，香港证监会还就利用欺诈手段进行非法卖空提起了香港首例刑事诉讼。被告人承认有罪并被判处18个月监禁。

为加强监管，香港证监会向券商发出了创纪录的4,627次交易和账户记录要求。证监会还发布了“高度集中”警告，提醒投资者不要买卖股权高度集中的股票。

香港证监会表示:“通过利用我们的监控能力与数据分析相结合，现在可以将资源用于具有高影响和高战略价值的案件，从而产生预期的威慑效果。”证监会指出，于2023年3月推出的新投资者身份识别系统大大提高了其实时发现违规行为和有问题交易模式的能力。

香港证监会表示：“随着监管层加大对违规行为的监管，现在可以将资源用于具有高影响和高战略价值的案件，从而产生预期的威慑效果。”并指出，2023年3月推出的新投资者识别系统大大增强了其实时检测违规行为和有问题的交易模式的能力。

35 年守护资本市场

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）成立于1989年5月，距今正好35年，当时正值两年前的股市崩盘。2003年，《证券及期货条例》出台，大大扩大了该机构的职能和权力范围。

证监会主席Tim Lui表示：“多年来，我们取得的成就和宝贵经验将使我们有能力引领香港资本市场。为此，面对本地、区域和全球层面的新趋势和新挑战，我们坚定不移地致力于确保市场稳健和弹性。”

SFC目前监管着近 50,000 家注册公司和个人。在上一财年，该监管机构收到了 7,200 多份新的牌照申请：其中 7,035 份来自个人，220 份来自公司。

马耳他金融管理局 (MFSA) 等其他几家知名市场监管机构最近也发布了年度执法报告。MFSA在2023 年的执法行动总计 77 起，其中 60 起为行政处罚，罚款金额达 444,800 欧元。相比之下，塞浦路斯 CySEC 开出的罚单金额超过 220 万美元，英国FCA开出的罚单金额接近 5300 万英镑。