ASIC 向 EuropeFX 唯一董事下达五年从业禁令

2024-07-26 11:00:41 金融资讯 要懂汇

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已定禁止前Maxi EFX Global AU Pty Ltd(EuropeFX)董事Pedro Eduardo Sasso在未来五年内担任董事或控制任何金融服务业务。此禁令自2024年5月6日起生效,源于ASIC对EuropeFX运营的调查,该调查揭示了Sasso领导下监管和管理的严重不

ASIC的决定基于对Sasso在EuropeFX运营中的监管不力和未能解决各种运营问题的发现。特别是,ASIC指出Sasso忽视了其监督职责,将控制权交给了未加适当监控的离岸方,并未充分调查或解决客户投诉。这些疏漏导致ASIC认为Sasso既不具备能力也不适合担任金融服务机构的高管。

Sasso于2018年3月28日开始担任EuropeFX董事,并在2019年4月30日成为唯一董事。EuropeFX 曾是前澳大利亚金融服务牌照持有者 Union Standard International Group Pty Ltd ( USGFX )的企业授权代表 (CAR) ,该公司目前正在清算。在他任职期间,EuropeFX曾作为Union Standard International Group Pty Ltd(USG)的公司授权代表(CAR),而USG随后于2020年清算。ASIC在2020年7月暂停了USG的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,并于2020年9月取消了该许可证。之后,ASIC对USG及其前CAR,包括EuropeFX,提起了诉讼,指控其存在各种违规行为。

2024年5月8日,Sasso向行政上诉法庭(AAT)申请了对ASIC决定的复审,要求暂停执行并保密。然而,经过2024年6月25日的中期听证会后,AAT于2024年7月23日做出了裁决,驳回了Sasso的暂停执行和保密申请。

ASIC 向 EuropeFX 唯一董事下达五年从业禁令

Sasso的禁令现已正式记录在ASIC的禁令和取消资格登记册上。