澳大利亚证券投资委员会通过干预措施保护零售投资者

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对与零售客户相关的产品和服务进行了干预，以防止在线金融产品服务供应商可能给零售客户带来的损害。 

监管机构表示，近年来，伴随着澳大利亚零售金融客户数量的上升，在线交易供应商提供的受监管投资产品类型增多，他们持有的客户资金和资产也不在少数。 

在一份新发布的报告中，ASIC强调了其在2022年和2023年对在线交易服务供应商的监管观察，并阐明了其自身的监管期望。 ASIC做出了一系列的监管干预措施，包括诉讼、禁令、违规提示等。与这些措施相关的方面包括高风险服务、对代表监管不力、误导性或欺骗性陈述、数字相关行为（如游戏化和网红营销）以及客户资产与资金持有。 

ASIC委员会成员Simone Constant说：“ASIC采取了多项行动，保护零售投资者免受可能不公平、不适当或导致不良结果的高风险要约和商业行为的影响。我们采取了更加积极主动的方法来识别和阻止新出现的风险和危害，这是为了应对我们近年来观察到的快速变化。今天的报告和我们最近的消费者警示活动就反映了这一点。” 

去年，ASIC也曾就零售投资者风险对在线交易供应商发出过提醒。