香港证监会对Asia Research & Capital Management Limited罚款175万元

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责Asia Research & Capital Management Limited（ARCM）并处以罚款175万元，原因是该公司违反欧洲联盟的卖空申报规定（欧盟规例）及没有将其严重地违反监管规定一事立即通知证监会。

证监会亦禁止ARCM前合规及营运主管兼负责合规的核心职能主管黄严赐（男）重投业界两个月，由2022年10月10日起至2022年12月9日止。这是由于ARCM没有遵守欧盟规例的缺失乃直接归因于黄在关键时间没有履行其作为ARCM负责合规的核心职能主管及高级管理人员的职责。

2020年10月14日，英国金融市场行为监管局（英国金管局）因ARCM在2017年2月22日至2019年12月3日期间，没有就其持有在伦敦证券交易所上市的Premier Oil plc（Premier Oil）的净淡仓向英国金管局及公众作出披露，而向ARCM发出采取执法行动的最终通知。

证监会在英国金管局的执法行动结束后进行了调查，发现ARCM没有：

• 在其合规框架内实施充足的系统和监控措施，以监察及确保其持有的Premier Oil淡仓已适当地按照欧盟规例向英国金管局申报，及向公众作出披露；

• 在建立Premier Oil淡仓前，就它在欧盟规例下的申报责任征询法律意见，尽管ARCM是在新的司法管辖区作出该投资，亦不熟悉欧盟市场；

  

• 及在察觉到它已严重地违反欧盟规例时，立即通知证监会，并延迟了大约两个月后才作出通知。

证监会亦认为，黄在关键时间的行为不符合他作为ARCM负责合规的核心职能主管及其高级管理人员应达到的标准。